قبل أن يقوم الحافظ الأمين بإرسال طلب فتح رقم مستثمر في سوق دبي المالي، فإنهم بحاجة إلى التحقق عدم امتلاك العميل المحتمل لرقم مستثمر لدى سوق دبي المالي، وفي حال وجدوا أن العميل يمتلك رقم مستثمر بالفعل في قوائم الجرد، فإنه ينبغي أن يقوم الحافظ الأمين بإرسال طلب تحويل مع طلب فتح الحساب. الشروط الواجب توافرها لتحويل عميل موجود إلى حافظ أمين كما يلي:
- 1. خطاب من الوصي يفيد بالتفاصيل التالية:
- - رقم المستثمر الوطني للمحيل والمحال إليه.
- - اسم المستثمر للمحيل والمحال إليه.
- - قائمة بالرموز مع الكميات التي يتوجب تحويلها.
- - اسم الحافظ الأمين العالمي (إن وجد).
- - تعهد بعدم وجود أي تغيير في مالك المستفيد فيما يتعلق بالتحويل المشار إليه.
- - تعليمات واضحة بإغلاق رقم المستثمر في سوق دبي المالي الوطني للمحيل والحسابات الأساسية بعد اكتمال عملية التحويل.
- 2. ينبغي على الأوصياء تقديم صورة عن تلك التعليمات الخطية للعميل (موقعة). سيتم التحقق من التوقيع مقارنة مع التوقيع على نموذج "قيد بيانات المستثمرين" الذي تم تقديمه في البداية (ولا ينطبق ذلك إلا عندما يقوم العميل بنقل الأوراق المالية إلى حساب الحافظ الأمين).
- 3. خطاب الحافظ الأمين العالمي/ تعليمات سويفت في هذا الصدد (إن وجد).
- 4. رسوم التحويل (تحقق من قائمة الرسوم في موقع سوق دبي المالي)